易方达上证科创板芯片指数发起式证券投资     基金更新的招募说明书    基金经管东说念主：易方达基金经管有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二〇二五年一月                        要紧教唆 创板芯片指数发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可202486 号）进行召募。本基 金基金合同于 2024 年 1 月 31 日寂静奏效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场出息和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金经管东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    指数样本空间由欢叫以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成： 时分最初 3 个月；    （2）可投资性筛选    以前一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 芯片遐想、芯片制造、芯片封装和测试等范畴的上市公司证券算作待选样本； 时，沿途纳入；当待选样本数目最初 50 只时，登第名次前 50 的证券算作指数样本。    （4）指数诡计    指数诡计公式为：阐发期指数 =阐发期样本的调治市值/除数× 1000。其中，调治市值 ＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的诡计方法、除数修正方法参见中证 指数有限公司网站发布的诡计与难得细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权 重不最初 10%。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 风险，投资者在投老本基金前，请阐述阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具资 料概要等信息走漏文献，全面意识本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分研讨自身 的风险承受才气，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出独处决策，承担基金投资中出现的各类风险。   投老本基金可能际遇的主要风险包括：本基金专有风险、商场风险、流动性风险、管 理风险、税收风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险极端他风险等。本基金专有风险包括：（1）投资科创板股票的风 险。包括科创板企业退市风险、商场风险、流动性风险、监管法则变化的风险等；（2） 指数化投资的风险，包括标的指数陈述与股票商场平均陈述偏离的风险、标的指数波动的 风险、指数成份股主要聚合于科创板芯片产业的聚合度风险、部分红份股权重较大的风险、 标的指数发布时分较短的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏 离的风险、追踪误差控制未达约定主见的风险、标的指数值诡计出错的风险、标的指数编 制决议带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险；（3）投资特 定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、资产支抓证券、存托凭证等） 的专有风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险；（5）基金合同收场的风险等。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投老本基金可能濒临的风 险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币商场基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与 标的指数相通的风险收益特征。 发起资金的认购情况详见经管东说念主届时发布的基金合同奏效公告。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且抓有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、计算、推选和保证， 发起资金也并无谓于对投资东说念主投资失掉的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额抓有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否连续抓有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。 /申购时收取认购/申购用度，在抓有时间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在抓有时间收取销售服务费。 基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 开动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金阐述的保证。   本基金相关财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐述截止日为 2024 年 9 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 31 日，基金审计管帐师事务所关系信息更新日为 日。（本阐发中财务数据未经审计）                           目         录                                 I                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息走漏经管办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《证券投资基金信息走漏内容与 形状 准则第 5 号》《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管 划定》（以下简称《流动性风险经管划定》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达上证科创板芯片指数 发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）极端它相关划定等编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的良友申 请募 集的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同极端他相关划定享有权利、承担义务。基金投 资东说念主 欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献 的内 容与届时有用的法律法则的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法则的划定为准。                       第二部分 释       义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改进和补充 数发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 招募说明书》极端更新 良友概要》极端更新 发售公告》 释、行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其通常作念 出的 改进 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的 改进 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主坚韧了基金销售服务契约，办理 基金 销售业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红 利、 建立并扶助基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 或接受易方达基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额极端变动情况的账户 购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余 情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 金经管东说念主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主和投资东说念主 共同 遵照 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，请求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调节为基金经管东说念主经管的 其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成 扣款 及受理基金申购请求的一种投资方式 调节中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调节中转入请求份额总和后 的余 额）最初上一盛开日基金总份额的 10% 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 其他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 《信息走漏办法》划定的互联网网站（以下简称划定网站，包括基金经管东说念主网站、基 金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等序言 金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一如期限的证券投 资基 金 理东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的终末一 日。 如该年度对日为非服务日的，则顺延至下一个服务日 抓有东说念主服务的用度 基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股 票、 资产支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往复的债券等 方式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减 少对 存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风 险管 理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务 销售业务履历并与基金经管东说念主坚韧了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构                       第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   筹商电话：400 881 8088   筹商东说念主：李红枫   注册老本：13，244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   筹备范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管               推进称号                   出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产筹备有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达资产经管有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任 中国 祥瑞保障公司证券部考虑照看室总司理助理，祥瑞证券有限使命公司考虑照看部副总 司理 （主抓服务）、国债部副总司理（主抓服务）、资产经管部副总司理、资产经管部总经 理， 中国祥瑞保障股份有限公司投资经管部副总司理（主抓服务），天下社会保障基金理 事会 投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主 任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资照看人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答理部副司理 、基 金司理、基金投资答理部副总司理，易方达基金经管有限公司督察员、监察部总司理 、总 裁助理、商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产经管有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等经管东说念主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限 公司 董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事 长。 曾任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广 东粤 财投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商 办科 员，广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元老本经管有限公司董事。   苏斌先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金经管有限公司经 理、 扩充董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事 ，珠 海澳斐盈峰私募基金经管有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业经管有限公司副董事 长， 大天然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产 业控 股集团有限公司产业投资部扩充董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智 能装 备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视 股份 有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 经管部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司独处董事，中山大学法学 院副 老师、博士生导师，广东省法学会国际法学考虑会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股 份有 限公司独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司 独处 董事。曾任好意思国天普大学法学院访谒副老师，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董 事， 江苏凯强医学教师有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司独处董事，清华大学经济管 理学 院老师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非扩充董事， 南通苏锡通控 股集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重庆建筑工程学院建筑经管 工程 系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副老师、本事经济与管 理系 主任、更正创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息本事 股份 有限公司独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事，深圳市力合科创股份有限公司独 立董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司独处董事，长江商学院 管帐 与金融老师、投资考虑中心主任、老师经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森经管学院助理老师、副老师、毕生老师，长江商学院行政 副院 长、DBA 面貌副院长、创创社区面貌发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独处董 事，瑞士银行（中国）有限公司独处董事，秦川机床器具集团股份公司独处董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非扩充董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院 团总 支布告兼政事指导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务照看人有限公司面貌司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托 有限 公司党委委员、副布告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产筹备有限公司总裁，广州金融资产往复中 心有 限公司董事，广州股权往复中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合经管部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融 部总 司理、综合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职 员， 深圳和君创业考虑照看有限公司经管照看面貌司理，湖南证券投资银行总部面貌司理 ，融 通基金经管有限公司考虑计议部考虑员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、东说念主力资源部总司理 ，易 方达资产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事，易方达资产经管（香 港） 有限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管部 往复 员，易方达基金经管有限公司聚合往复室往复员、总司理助理、副总司理，考虑部总 司理 助理、副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司扩充总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司考虑 员、 投资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、考虑部副总司理、考虑部总司理 、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投 资总 监、副总司理级高等经管东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级 高等 经管东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员， 易方 达资产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长，易方达资产经管（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限使命公司考虑员，易方达基金经管有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产经管（香港）有限公司商场及家具委员 会委 员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限 公司 副总司理级高等经管东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金经管有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限使命公司证券营业部分析师、考虑所策略考虑员、经纪业务部高等司理，易方达 基金 经管有限公司销售支抓中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 。曾 任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副司理、往复部司理、研发部司理、 证券 总部考虑部行业考虑员，易方达基金经管有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场 部华 东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、发 展考虑中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管 有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主 员、 基础设施资产经管委员会委员，易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、国际部司理，深圳证券往复所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金经管部总监，易方达资产经管有限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理 级高 级经管东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中 心副 主任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方 达基 金经管有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计考虑处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险经管部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产经管（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达资产经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业考虑员、基金经 理助 理、考虑部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级 高等 经管东说念主员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达资产经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金经管有限公司债券考虑员、基金司理助理、固定收益考虑部负责东说念主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益考虑部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主 员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司考虑员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、夹杂伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公 司市 场拓展部考虑员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 考虑员、基金司理助理、考虑部总司理助理、考虑部副总司理、考虑部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司 行业 考虑员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业考虑员、基金司理助理 、投 资司理、考虑部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限使命公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 经管有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信 息技 术部副总监（主抓服务）、总监，易方达基金经管有限公司信息本事部副总司理、系 统研 发部副总司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、忖度打算与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总经 理级 高等经管东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命 公司 投资答理部职员、发展考虑中心商场考虑部负责东说念主，南边证券股份有限公司考虑所高 级研 究员，招商基金经管有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基 金管 理有限公司宣传计议专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传计议部总司理，易方达资产经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融 工程 考虑员、绩效与风险评估考虑员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助 理、 投资风险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司督察长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易 方达 基金经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产经管有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员（ 首席 商场官）、渠说念与营销经管部总司理、家具遐想与业务更正部总司理。曾在普华永说念 中天 管帐师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产经管有限公司副总司理、合 规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   李栩先生，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司指数投 资部 总司理助理、基金司理、基金司理助理。曾任国泰君安证券股份有限公司分析师，易 方达 基金经管有限公司考虑员。李栩历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时分        离任时分 易方达中证物联网主题 ETF               2022-11-26     - 易方达中证沪港深 500ETF              2022-12-03     - 易方达中证港股通互联网 ETF              2023-05-31     - 易方达中证 2000ETF                2023-09-13     - 易方达中证生物科技主题 ETF 联合发起式        2023-09-19     - 易方达国证信息本事更正主题 ETF            2023-09-20     - 易方达中证港股通互联网 ETF 联合发起式        2023-09-21     - 易方达中证物联网主题 ETF 联合发起式         2023-09-26     - 易方达中证沪港深 500ETF 联合发起式        2024-01-04     - 易方达国证机器东说念主产业 ETF               2024-01-10     - 易方达上证科创板芯片指数发起式              2024-01-31     - 易方达国证新动力电板 ETF               2024-01-31     - 易方达中证 A50ETF                 2024-04-03     - 易方达中证半导体材料招引主题 ETF           2024-06-06     - 现任基金司理助理的基金                         易方达国证信息本事更正主题 ETF 联合发 易方达中证军工 ETF                         起式 易方达中证国外中国互联网 50（QDII-                         易方达国证新动力电板 ETF 联合发起式 ETF） 易方达中证全指证券公司指数（LOF）      易方达中证 A50ETF 联合发起式 易方达中证军工指数（LOF）          易方达国证机器东说念主产业 ETF 联合发起式 易方达中证半导体材料招引主题 ETF 联合 发起式  本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。  林伟斌先生，易方达基金经管有限公司指数投资部总司理、基金司理。  庞亚平先生，易方达基金经管有限公司指数考虑部总司理、基金司理。  余海燕女士，易方达基金经管有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金经管东说念主的职责 为；   四、基金经管东说念主的承诺 监会的相关划定，建立健全里面控制轨制，采用有用要领，防护违背现行有用的相关法 律、 法则、规章、基金合同和中国证监会相关划定的行动发生。 部控制轨制，采用有用要领，防护下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往复举止；   （7）粗犷背负，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会按捺的其他行动。 律、法则及行业表率，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法筹备；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）拒却、烦躁、阻止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷背负、滥用权力；   （7）违背现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关划定，泄 露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的贸易深沉，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资忖度打算等信息；   （8）违背证券往复场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，郁闷商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中专门含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会按捺的行动。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方极端代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关划定， 泄露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的贸易深沉、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资忖度打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券往复极端他举止。   五、基金经管东说念主的里面控制轨制   为保证公司表率化运作，有用地驻守和化解筹备风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额抓有东说念主利益，难得公司及公司推进的正当权益，本基金经管东说念主建立 了科 学、严实、高效的里面控制体系。   （1）保证公司筹备经管举止的正当合规性；   （2）保证各类基金份额抓有东说念主及托付东说念主的正当权益不受滋扰；   （3）驻守和化解筹备风险，提高筹备经管效率，确保业务稳健筹备运行和受托资产安 全圆善，竣事公司的抓续、健康发展，促进公司竣事发展政策；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，正直诚信，廉正自律，勤奋尽责；   （5）难得公司的声誉，保抓公司的细密形象。   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个形状。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，难得内控轨制 的有用扩充。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独处，除犯科律法则另有 划定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹备经管方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的控制成本达到最好的里面控制恶果。   公司制定了合理、完备、有用并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司 里面 控制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管制 度； 第四个层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相叛逆。公司深爱对轨制的抓续教师，取悦 业务 的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，持续查抄和增强公司轨制 的完 备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司举止。推进会、董事会、监事会和经管层必须充 分履 行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经 营业 务和经管法式必须相信经管层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务 授权 范围内进行。公司紧要业务的授权必须采用书面花样，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应稳健，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司考虑业务   考虑服务应保抓独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严谨的研 究工 功课务进程，形成科学、有用的考虑方法；建立投资家具备选库轨制，考虑部门根据 投资 家具的特征，在充分考虑的基础上建立和难得备选库。建立考虑与投资的业务交流制 度， 保抓畅通的交流渠说念；建立考虑阐发质料评价体系，持续提高考虑水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻守原则和效纵情原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的握住轨制和 探员 轨制。建立严格的投资按捺和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与经管轨制，将重心投资限制在划定的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评 价体 系，实时回想分析和评估投资结果。   （4）往复业务   建立聚合往复部门和聚合往复轨制，投资指示通过聚合往复部门完成；建立往复 监测 系统、预警系统和往复反馈系统，完善关系的安全设施；聚合往复部门草率往复指示 进行 审核，建立公说念的往复分派轨制，确保公说念对待不同基金；完善往复记录，并实时进 行反 馈、查对和归档扶助；建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险控制点建立健全表率 的系 统和进程，以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等管帐要领，着实、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算 。同 时建立管帐档案扶助轨制，确保档案着实圆善。   （6）信息走漏   公司建立了完备的信息走漏轨制，指定了信息走漏负责东说念主，并建立了相应的轨制 进程 表率关系信息的采集、组织、审核和发布，悉力确保公开走漏的信息着实、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规经管   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管服务 的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案良友，就里面控 制制 度的扩充情况独飞速履行检验、评价、阐发、建议职能。督察长如期和不如期向董事 会报 告公司里面控制扩充情况，董事会对督察长的阐发进行审议。   公司设立监察合规经管部门，并保障其独处性。监察合规经管部门按照公司划定 和督 察长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过如期或不如期检验里面控制轨制的扩充情况，督促公司和 旗下 基金的经管运作表率进行。  公司董事会和经管层充分深爱和支抓监察与合规经管服务，对违背法律、法则和 公司 里面控制轨制的，讲究相关部门和东说念主员的使命。  （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的走漏着实、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展持续完善里面控制轨制。                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制贸易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与 国际管帐法式上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌往复（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限度 权重法下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、产 品研 发团队、风险经管团队、系统与数据团队、面貌支抓团队、运营经管团队、基金外包 业务 团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准 取得证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管业务。招商银行算作托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有 证券 投资基金托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资经管托管业务托管资 格、 保障资金托管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFI I） 履历、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭 证试 点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管取悦自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和更正精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，悉力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管 家、 让价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以更正的“服务家具化”为方法 论， 全所在助力资管机构竣事可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景， 打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，持续更正托管系统、服 务和 家具：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标 准， 首家发布私募基金绩效分析阐发，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据 平台，得胜托管国内第一只券商都集资产经管忖度打算、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、 第一只股权私募基金、第一家竣事货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 扶助，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的调动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力持续提高，频年来取得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融更正 “十佳金融家具更正 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独取得该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中 国金融更正“十佳金融家具更正奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命 公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届 “双 提高”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获 国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪 榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国 基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机 构” “中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东 方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构” “最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基 金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方 钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年 度超越资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英 华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务超越机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好 托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券 时报》“2022 年度超越资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀 托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场更正奖” 三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业更正英华奖“托管 更正 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范 银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机 构”、“2023 年度估值业务超越机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年非常评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》驾驭的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力考虑案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓 影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行 业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委 员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东说念主民 保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限 公司 董事长，中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长 ，中 国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资经管有限公司董事长，中国东说念主民 养老 保障有限使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济 师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行服务，2022 年 5 月 授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商 永隆 银行董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国 支付 计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学 会第 六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长， 本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士考虑生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副 总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理 ；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险经管、信 贷经管、公司金融、资产托管等范畴有深化的考虑和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务筹备情况   限度 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度相关法律法则和行业监管轨制，坚抓称职经 营、 表率运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，驻守和化解 筹备 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞罅隙 、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管业务信息着实、准确、圆善、及 时； 确保内控机制、体制的持续改进和各项业务轨制、进程的持续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险驻守体系：   一级里面控制及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻守和控制 ；总 行风险经管部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并建议内控 提高 经管建议。   二级里面控制及风险驻守是招商银行资产托管部设立风险合规经管关系团队，负 责部 门里面风险驻守和控制，实时发现里面控制弱势，建议整改决议，追踪整改情况，并 径直 向部门总司理室阐发。   三级里面控制及风险驻守是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，遵照内控制 衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制障翳各项业务过程和操作形状、障翳系数团队和岗亭，并 由沿途东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以驻守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面控制的检验、评价部门独处于内 部控 制的建立和扩充部门。   （4）有用性原则。里面控制有用性包含里面控制遐想的有用性、里面控制扩充的有用 性。里面控制遐想的有用性是指里面控制的遐想障翳了系数应关心的要紧风险，且设 计的 风险草率要领稳健。里面控制扩充的有用性是指里面控制大致按照遐想要求严格有用执 行。   （5）适合性原则。里面控制适合招商银行托管业务风险经管的需要，并大致跟着托管 业务筹备政策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制 等外 部环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻守的目的。   （7）要紧性原则。里面控制在竣事全面控制的基础上，关心要紧托管业务要紧事项和 高风险形状。   （8）制衡性原则。里面控制大致竣事在托管组织体系、机组成就、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建 立了 三层轨制体系，即：基本划定、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构头绪了了、 经管 要求明确，欢叫风险经管全障翳的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运 作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份要领，给与加密、直连方式传输数据，数据扩充异域实时备份，系数的业务信息 须经 过严格的授权方能进行访谒。   （3）客户良友风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户良友严格 守密，除法律法则和其他相关划定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或 个东说念主 泄露。   （4）信息本事系统风险控制。招商银行对信息本事系统机房、权限经管实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，系数电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事 系统 采用两地三中心的救急备份经管要领等，保证信息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管 理。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法 》等 相关法律法则的划定及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投 资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务形状中，基金托管东说念主对基金经管 东说念主发 送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检验监督，对违背法 律法 规、基金合同的指示拒却扩充，独立即文告基金经管东说念主。   基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据往复法式依然奏效的投资指示违背法律、行政 法则 和其他相关划定，或者违背基金合同约定，实时以书面花样文告基金经管东说念主进行整改 ，整 改的时限应适正当律法则及基金合同允许的调治期限。基金经管东说念主收到文告后应实时 查对 证据并以书面花样向基金托管东说念主发出回函并改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                      第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   筹商东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金经管东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   筹商东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼  负责东说念主：聂卫国  电话：020-83338668  传真：020-83338088  承办讼师：石晨曦、谭焱中  筹商东说念主：石晨曦  四、管帐师事务所和承办注册管帐师  本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊粗鄙合伙）。  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊粗鄙合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要筹备场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：赵雅、李飘飘  筹商东说念主：赵雅  本基金的年度财务报表极端他划定事项的审计机构为容诚管帐师事务所（特殊普 通合 伙）。  管帐师事务所：容诚管帐师事务所（特殊粗鄙合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  主要筹备场所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  扩充事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  电话：010-66001391  传真：010-66001392  承办注册管帐师：周祎、陈轶杰  筹商东说念主：陈轶杰               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金 资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各类基金份额分别成就代码，分别诡计并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金暂不通畅各份额类别 之间的调节业务，今后若通畅本基金各份额类别之间的调节业务，业务法则详见届时 发布 的相关公告或更新的招募说明书。   每类基金份额的具体划定详见下表：    份额类别           A 类基金份额            C 类基金份额    认/申购费            收取                 不收取  初度认/申购最低金额   1 元(直销中心为 5 万元)     1 元(直销中心为 5 万元)  追加认/申购最低金额   1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额            1份                 1份 基金往复账户最低基金份     额余额  销售服务费(年费率)         不收取                0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠说念等有所互异，并可能发生调治， 敬请 投资者给以关心。   二、基金经管东说念主可根据基金施交运作情况，在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利 影响 的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别 或对 基金份额分类办法及法则进行调治并公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                    第七部分 基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的相 关规 定召募，并经中国证券监督经管委员会 2024 年 1 月 16 日《对于准予易方达上证科创板芯 片指数发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可202486 号）注册。   本基金为契约型盛开式股票型证券投资基金、指数基金。基金的存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额的开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期为 2024 年 1 月 29 日。   召募对象为适正当律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。               第八部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金的基金合同于 2024 年 1 月 31 日寂静奏效。自基金合同奏效日起，本基金经管 东说念主寂静脱手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效满三年后的存续期内，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期阐发中给以走漏； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会阐发并 建议惩办决议，如抓续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等， 并在   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。   三、基金的收场   《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动收场，不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法 规或 中国证监会划定发生变化，上述收场划定被取消、更正或补充时，则本基金不错参照 届时 有用的法律法则或中国证监会划定扩充。           第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主范围   适正当律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金经管东说念主网 站公 示。   三、申购与赎回办理的盛开日实时分   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券往复所 、深 圳证券往复所的往复日，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时分变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相 应的 调治，但应在实施前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定序言上公告。   本基金已于 2024 年 2 月 22 日盛开办理日常申购、赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回 或者 调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调节请求且登记机 构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份 额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东说念主必 须在 新法则脱手实施前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定序言上公告。   五、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构划定的法式，在盛开日的具体业务办理时天职建议申购 或赎 回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东说念主在提交 赎回 请求时须抓有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   投资东说念驾驭理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理法则 等在 遵照基金合同和本招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   基金经管东说念主应以往复时分终局前受理有用申购和赎回请求确今日算作申购或赎回 请求 日（T 日），在粗浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证据。T 日 提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的 其他方式查询请求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构 确乎 接纳到申购、赎回请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的 证据 情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   在不违背法律法则的前提下，登记机构可根据《业务法则》，对上述业务办理时 间进 行调治，本基金经管东说念主将于脱手实施前按影相关划定给以公告。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在划定时天职未全额到账则申购不得胜。若 申购 不得胜或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东说念主。   基金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资者 赎回请求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系 统故障、往复所或往复商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它 非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时 间可 相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东说念主 民币 最低名额为东说念主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1，000 元。在适正当律法则 划定的前提下，各销售机构对申购名额及往复级差有其他划定的，需同期遵照该销售 机构 的关系划定。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份额或给与如期定额投资忖度打算时，不受最 低申 购金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东说念主累计抓有份额不设上限限制 。但 对于可能导致单一投资者抓有基金份额的比例达到或者最初 50%，或者变相回避 50%聚合度 的情形，基金经管东说念主有权采用控制要领。当接受申购请求对存量基金份额抓有东说念主利益 组成 潜在紧要不利影响时，基金经管东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申 购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东说念主的 正当 权益，具体请参见关系公告。法律法则、中国证监会另有划定的除外。   投资东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调节不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额沿途份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金经管东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 沿途赎回。在适正当律法则划定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他划定的 ，需 同期遵照该销售机构的关系划定。 量限制，或者新增基金范围控制要领。基金经管东说念主必须在调治前依照《信息走漏办法 》的 相关划定在划定序言上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的商场推广、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者抓有时间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的天下社会保障基金、依 法设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金忖度打算筹集的资金极端投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一忖度打算以及都集忖度打算）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施永别的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同 的新 的养老基金类型，基金经管东说念主可将其纳入实施永别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M           M≥500 万          按笔收取， 100.00 元/笔   基金经管东说念主可根据情况调治实施永别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购证据金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M           M≥500 万          按笔收取， 1000.00 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者抓有时间收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：            抓有时分（天）           A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其抓有的沿途或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。对抓有期少于 7 天（不含）的基金 份额抓有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，抓有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回证据日（不含该日 ）； 对于每份申购份额，抓有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。 调治后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上 述费 率或收费方式如发生变更，基金经管东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信 息披 露办法》的相关划定在划定序言上公告。   基金经管东说念主不错在不违背法律法则划定及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销忖度打算，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间， 基金经管东说念主不错稳健调低基金销售费率，或开展有永别的费率优惠举止。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按施行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准诡计。申购波及金额、份额的诡计结果保留到少量点 后两 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以请求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东说念主民币元，诡计结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的误差计入基金财产。   （1）若投资东说念主采纳 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的天下社会保障基金、照章设立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金忖度打算筹集的资金极端投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一忖度打算以及都集忖度打算）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本经管东说念主的直 销中 心投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68 份   （2）若投资东说念主采纳 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的诡计方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额抓有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   诡计日该类基金份额的基金份额净值=诡计日该类基金份额的基金资产净值/诡计日该 类基金份额总份额   本基金各类基金份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行稳健法式，不错稳健延 迟计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   粗浅情况下，投资者 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额抓有东说念主 T 日赎回基金得胜后，粗浅情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违背法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行调治，基金经管 东说念主应于脱手实施前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定序言上公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法粗浅运行。 达到或者最初 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形。 范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例最初基金经管东说念主划定确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额最初单个投资东说念主累计抓有的份额上限 时； 或该投资东说念主当日申购金额最初单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管 东说念主应 当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项情形且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购 请求时，基金经管东说念主应当根据相关划定在划定序言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申 购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金 经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回请求或 减速 支付赎回款项： 停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管 东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 会影响或毁伤基金份额抓有东说念主利益时。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管 东说念主应 按划定报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基 金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎 回的 情况摒除时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理。   十二、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调节 中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调节中转入请求份额总和后的余额） 最初 前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额 赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才气支付投资东说念主的沿途赎回请求时，按粗浅赎回 法式扩充。   （2）部分延期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有艰巨或合计因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管 东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求 延期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确 定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳延期赎回 或取 消赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到沿途赎回为止； 采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被根除。延期的赎回请求与下一盛开日 赎回 请求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础诡计赎 回金 额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资 东说念主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回请求最初上一盛开日基金总 份额 该单个基金份额抓有东说念主剩余赎回请求，基金经管东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分延期赎回”约定的方式与其他账户的赎回请求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但 不得 最初 20 个服务日，并应当在划定序言上进行公告。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书 划定的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额抓有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在 划定序言上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行盛开日在划定序言上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据施行情 况在 暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制 ”部 分的划定或关系公告。            第十部分 基金调节和如期定额投资忖度打算   一、基金调节   本基金已于 2024 年 2 月 22 日脱手办理基金调节业务。   上海证券往复所和深圳证券往复所同期盛开往复的服务日为本基金办理调节业务 的开 放日。盛开日的具体业务办理时分为上海证券往复所、深圳证券往复所往复日的往复时 间， 但基金经管东说念主根据法律法则或基金合同的划定公告暂停调节时除外。   若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时分变更或其他特殊情况 或根 据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的调治，但应在 实施 前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定序言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有往复确当日，方可办理基金调节业务。   （1）基金调节只可在合并销售机构进行。调节的两只基金必须都是该销售机构销售的 合并基金经管东说念主经管的、在合并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金调节以份额为单元进行请求。投资者不错发起屡次基金调节业务，基金调节 用度按每笔请求单独诡计。调节用度以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法 ，保 留少量点后两位。   （3）基金调节采用未知价法，即基金的调节价钱以调节请求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行诡计。   （4）基金调节后，转入的基金份额的抓有期将自转入的基金份额被证据之日起再行开 始诡计。   （5）投资者办理基金调节业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调节业务遵照“先进先出”的业务法则，即份额注册日历在前的先调节出，份额 注册日历在后的后调节出，如果调节请求当日，同期有赎回请求的情况下，则遵照先 赎回 后调节的处理原则。   （7）转入本基金的份额诡计结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍 五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）基金调节的请求方式   基金投资者必须根据基金经管东说念主和基金销售机构划定的手续，在盛开日的业务办 理时 间建议调节的请求。   提交基金调节请求时，账户中必须有敷裕可用的转出基金份额余额。   （2）基金调节请求的证据   基金经管东说念主应以往复时分终局前受理有用基金调节请求确今日算作基金调节的申 请日 (T 日)，在粗浅情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该往复的有用性进行 证据。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机 构划定的其他方式查询请求的证据情况。   基金份额抓有东说念主可将其沿途或部分基金份额调节成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出请求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须 一次性赎回或转出该类基金份额沿途份额）；若某笔调节导致投资者在该销售机构托 管的 该类基金份额余额不及 1 份时，基金经管东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份 额剩余份额一次性沿途赎回。   基金调节费由基金份额抓有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度构 成， 其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关系公告约定 的比 例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费，具体实施办法和调节 费率 详见关系公告。调节用度以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留少量 点后 两位。   基金经管东说念主不错在不违背法律法则划定及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销忖度打算，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间， 基金经管东说念主不错稳健调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永别 的费 率优惠举止。   诡计公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调节请求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为调节请求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币商场基金沿途转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在沿途调节转出某类货币商场基金份额时，如其未付收益为正，基 金份 额对应的未付收益是否与调节转出份额对应的款项一并划转到调节转入的基金，以销 售机 构和注册登记机构的具体划定为准。当投资者在沿途调节转出某类货币商场基金份额 时， 如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与调节转出份额对应的款项一并划转到 调节 转入的基金。   说明：   （1）基金调节用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调节时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调节时，不收取申购补差用度（注 ：对 通过直销中心申购实施永别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群 体之 外的其他投资者申购费为比拟法式）。申购补差用度按照调节金额对应的转出基金与 转入 基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调节时两只基金的申购费率的差 异情 况而定并见关系公告。   （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关系公告约定的比例归 入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金调节业务，基金调节用度按每笔请求单独诡计。调节费 用以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。   例：假定某抓有东说念主（其他投资者）抓有本基金 A 类基金份额 10，000 份，抓有 100 天， 现欲调节为易方达策略成长二号夹杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号夹杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为   调节金额=转出基金请求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元   转出基金赎回费=调节金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0%=0.00 元    申购补差费=（调节金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11，000.00-0.00）×0.8%÷(1+0.8%）=87.30 元    调节费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+87.30=87.30 元    转入金额=调节金额-调节费=11，000.00-87.30=10，912.70 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，912.70÷1.020=10，698.73 份    注：本基金通畅与易方达旗下其它盛开式基金（由合并注册登记机构办理注册登记 的、 已公告通畅基金调节业务、且通过非个东说念主待业金资金账户投资）之间的调节业务，各 基金 调节业务的盛开状态及往复限制详见各基金关系公告。投资者需到同期销售拟转出和 转入 两只基金的合并销售机构办理基金的调节业务，具体的业务进程、办理时分和办理方 式以 销售机构的划定为准。转入本基金时转入份额的诡计结果保留到少量点后两位，少量 点后 两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金 财产 系数。    投资者 T 日请求基金调节得胜后，注册登记机构将在 T＋1 服务日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 服务日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调节 中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调节中转入请求份额总和后的余额） 最初 前一盛开日的基金总份额的 10%，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出与基金赎 回具 有相通的优先级，基金经管东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 何况 对于基金转出和基金赎回，将采用相通的比例证据（除另有公告外）；在转出请求得 到部 分证据的情况下，未证据的转出请求将不给以顺延。    基金调节业务的解释权归基金经管东说念主。基金经管东说念主不错根据商场情况在不违背有 关法 律法则和《基金合同》的划定之前提下调治上述调节的收费方式、费率水平、业务规 则及 相关限制，但应在调治奏效前依照《信息走漏办法》的相关划定在划定序言上公告。    二、如期定额投资忖度打算    本基金已于 2024 年 2 月 22 日脱手办理如期定额投资业务。具体实施办法参见关系公 告。      第十一部分 基金的转托管、质押、非往复过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照划定的法式收取转托管费。   具体办理方法参照《业务法则》的相关划定以及各销售机构的业务法则。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法则极端业务法则，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产 生的 非往复过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往复过户。非论在上述何种情况 下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠 指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强 制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他 天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系良友， 对于 适合条件的非往复过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的标 准收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。                第十二部分 基金的投资   一、投资主见   考究追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板极端他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支抓机构债券、可调节债券、可交换债 券、 非金融企业债务融资器具等）、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、货 币市 场器具、金融繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法则或中 国证 监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健法式 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的划定参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不 低于基金资产净值的 90%，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   三、投资策略   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不 低于基金资产净值的 90%，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。基金经管东说念主将综合研讨商场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等因 素， 确定股票、债券等资产的具体配置比例。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值控制在 0.35%以内，年化追踪误差控制在 4%以 内。如因标的指数编制法则调治或其他因素导致追踪误差最初上述范围，基金经管东说念主 应采 取合理要领幸免追踪误差进一步扩大。   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成极端权重构建基 金股 票投资组合，并根据标的指数成份股极端权重的变动进行相应调治。但在因特殊情形 导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东说念主可采用包括成份股替代策略在内 的其 他指数投资本事稳健调治基金投资组合，以达到考究追踪标的指数的目的。特殊情形 包括 但不限于：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数 的成份股票永久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并；（5）标 的指 数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调治；（7）标的指数编制方法 发生 变化；（8）其他基金经管东说念主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的 合理原因等。   本基金将以裁减追踪误差和流动性经管为目的，综合研讨流动性和收益性，稳健 参与 债券和货币商场器具的投资。   为更好地竣事投资主见，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的 ，综 合研讨流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的，综合 研讨 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将关心其他金融繁衍品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基 金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的划定，制定与本基 金投 资主见相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地竣事投资主见，在加强风险驻守并遵照审慎原则的前提下，本基金可根 据投 资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围 、期 限和比例。   为更好地竣事投资主见，在加强风险驻守并遵照审慎原则的前提下，基金经管东说念主 可根 据关系法律法则，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险经管。   四、功绩比拟基准   上证科创板芯片指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%   本基金以“考究追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化”算作投 资目 标，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股 并保 留不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此登第“上证 科创 板芯片指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%”算作功绩比拟基准，大致比拟着实、客 不雅地反馈本基金的风险收益特征。   异日若出现标的指数不适正当律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会阐发并建议惩办决议，如更 换基 金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未 通过 的，基金合同收场。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确如时间，基金经管东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基 金投资运作。   法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。   五、投资决策法式   （1）法律、法则和《基金合同》的划定；   （2）标的指数的编制方法及调治公告等；   （3）对质券商场发展趋势的考虑与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金经管东说念主将对投资组合进行调治，以裁减追踪误差，竣事 对标的指数的考究追踪。 的影响，当令进行投资组合调治。 成份股调治对投资组合的影响，在此基础上确定组合调治策略。 关心这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调治策略。 策略，并当令进行组合调治。 些情形对追踪误差的影响，据此对投资组合进行相应调治。   （3）指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调治的， 基金经管东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，综合研讨成份股的退市风险、其 在指 数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相 应调 整；   （4）监察合规经管部门对基金的日常投资和往复是否遵照法律法则、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险经管部如期对投资组合的追踪误差进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考相关考虑阐发及投资风险经管部的阐发，实时进行投资组合调治。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与 货币 商场基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与 标的 指数相通的风险收益特征。   七、投资按捺行动与限制   为难得基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱极端他不方正的证券往复举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定按捺的其他举止。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；   （2）保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得最初该资产支抓 证券范围的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 最初其各类资产支抓证券所有范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用品级下降、不再适合投资法式，应在评级阐发发布之 日起 3 个月内给以沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货往复的，应当适合下列要求：在职何往复日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入 返售 金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值 不得 最初基金抓有的股票总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何往复日内往复 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一往复日基金资产净值的 20% ；每 个往复日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基 金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货往复的，应当适合下列要求：在职何往复日日终，本 基金 抓有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日 终， 抓有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往复 日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一往复日基金资产净 值的 货合约价值，所有（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权往复的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得最初基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往复所法则认同 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管 划定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得最初基金抓有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得 最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得最初基金资产净值的 15 %； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基 金不 适合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开 展逆 回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上 市交 易的股票合并诡计；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货 商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调治、流动性限制或成份股 商场 价钱变化等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述划定投资比例的，基 金管 理东说念主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第 （13）项划定的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有划定的， 届时 按最新划定扩充。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要 关联往复的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原 则， 驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。相 关交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以走漏。紧要关联往复应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每 半年 对关联往复事项进行审查。 求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、按捺行动划定或 从事 关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金经管东说念主可依据法律法则或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   八、基金经管东说念主代表基金诈欺推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额 抓有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照看守帐师事务所见地后， 不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付 等对投资者权益有紧要影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。      十、其他      若基金经管东说念主注册并成立追踪合并标的指数的往复型盛开式指数基金（ETF），在不改 变本基金投资主见的前提下，本基金可变更为该 ETF 的联合基金。该联合基金将其绝大部 分基金财产投资于追踪合并标的指数的 ETF，考究追踪标的指数阐述，追求追踪偏离 度和 追踪误差的最小化。该联合基金具体投资范围及比例等将依据届时有用的法律法则或 监管 机构要求确定。以上变更需经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但 不需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。      十一、基金投资组合阐发（未经审计）      本基金经管东说念主的董事会及董事保证本阐发所载良友不存在作假纪录、误导性述说 或重 大遗漏，并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。      本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据基金合同的划定，复核了本投资组合 阐发 的内容。      本投资组合阐发相关数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                        占基金总资产的 序号              面貌                  金额(元)                                                          比例(%)        其中：股票                           55，753，015.75         88.76        其中：债券                                       -             -        资产支抓证券                                      -             -        其中：买断式回购的买入返售                                                    -              -        金融资产 （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合 代             行业类别                  公允价值（元）             占基金资产净 码                                                     值比例（％） A     农、林、牧、渔业                                   -          -                                                  -          -  B    采矿业  C    制造业                            45，353，868.91        77.26       电力、热力、燃气及水分娩和供 应  D                                               -            -       业  E    建筑业                                        -            -  F    批发和零卖业                                     -            -  G    交通运载、仓储和邮政业                                -            -  H    住宿和餐饮业                                     -            -  I    信息传输、软件和信息本事服务业                10，399，146.84        17.71  J    金融业                                        -            -  K    房地产业                                       -            -  L    租出和商务服务业                                   -            -  M    科学考虑和本事服务业                                 -            -  N    水利、环境和寰球设施经管业                              -            -  O    住户服务、修理和其他服务业                              -            -  P    栽种                                         -            -  Q    卫生和社会服务                                    -            -  R    文化、体育和文娱业                                  -            -  S    综合                                         -            -       所有                             55，753，015.75        94.97 （1） 阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                       占基金资产  序号     股票代码     股票称号   数目（股）       公允价值（元）            净值比例                                                        （％）      本基金本阐发期末未抓有债券。      本基金本阐发期末未抓有债券。      本基金本阐发期末未抓有资产支抓证券。   本基金本阐发期末未抓有贵金属。   本基金本阐发期末未抓有权证。   本基金本阐发期末未投资股指期货。   本基金本阐发期末未投资国债期货。 （1） 基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在阐发编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号        称号               金额（元） （4）阐发期末抓有的处于转股期的可调节债券明细   本基金本阐发期末未抓有处于转股期的可调节债券。 （5）阐发期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本阐发期末前十名股票中不存在流通受限情况。                        第十三部分 基金的功绩   基金经管东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐述。投资有风 险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金合同奏效日为2024年1月31日，基金合同奏效以来（限度2024年9月30日）的 投资 功绩及与同期基准的比拟如下表所示： 收益率比拟                            净值增长             功绩比拟基准                   净值增长             功绩比拟基       阶段                   率法式差             收益率法式差   ①-③      ②-④                   率①               准收益率③                             ②                 ④ 自基金合同奏效日          25.71%   2.31%   34.56%    2.48%   -8.85%   -0.17% 至 2024 年 9 月 30       日 收益率比拟                            净值增长             功绩比拟基准                   净值增长             功绩比拟基       阶段                   率法式差             收益率法式差   ①-③      ②-④                   率①               准收益率③                             ②                 ④ 自基金合同奏效日          25.46%   2.31%   34.56%    2.48%   -9.10%   -0.17% 至 2024 年 9 月 30       日               第十四部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金 款以极端他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构 和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相独处。   四、基金财产的扶助和责罚   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东说念主 扶助。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金经管东说念主、基金 托管 东说念主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 经管 东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任， 其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合 同》 的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进 行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。              第十五部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场所的往复日以及国度法律法则划定需 要对 外走漏基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则 》、 监管部门相关划定。   （一）对存在活跃商场且大致获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价 的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公 允价 值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采 用最 近往复日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往复日的报价不行着实 反馈 公允价值的，草率报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基 础， 并在估值本事中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如 果该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征研讨。此外，基 金管 理东说念主不应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有敷裕可利 用数 据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时，应优先 使用 可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使 潜在 估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调治并 确定 公允价值。   四、估值方法 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 访佛 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近往复市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，给与估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至施行收款 日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价往复的债券登第估值日收盘价算作估值全价；实行净价往复的债券登第 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 用何况有敷裕可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价值。 环境未发生紧要变化的，给与最近往复日结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公说念性。 新划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及 关系 法律法则的划定或者未能充分难得基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查 明原 因，两边协商惩办。   根据相关法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担 。本 基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经 关系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照基金经管东说念主对基金资产 净值 的诡计结果对外给以公布。   五、估值法式 量诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调治机制。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按划定对外公布。   六、估值失实的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额 净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机 构、 或投资东说念主自身的缺欠形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，缺欠的使命东说念主应当 对由 于该估值失实遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失实处理原则”给 予赔 偿，承担赔偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实责 任方 未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实使命方对径直损失 承担 赔偿使命；若估值失实使命方依然积极息争，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时分 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值失实使命方草率更正的情况向相关 当事 东说念主进行证据，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值失实的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 使命方仍草率估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不 当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实使命方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利 ；如 果取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和最初其施行损失的差额部分支付给估 值错 误使命方。   （4）估值失实调治给与尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的要领防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行赔偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进 行赔 偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议扩充，由此给基 金份 额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份 额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付赔偿金，就施行向 投资 者或基金支付的赔偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照缺欠进度各自承担相应的使命。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的诡计 结果 对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值诡计失实而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主 负责 赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有划定的，从其划定。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金 托管 东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个盛开日往复终局后诡计当日的基金资产净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金经管 东说念主， 由基金经管东说念主按划定对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 基金资产估值失实处理。 机构发送的数据失实，或国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金经管东说念主与基金托 管东说念主 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采用必要、稳健、合理的要领进行检验，但 未能 发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金经管东说念主和基金托管东说念主解任赔偿使命 。但 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的要领摒除或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。               第十六部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系费 用后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事 收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的 收益 分派方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议真的定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定序言 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基 金份 额抓有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《 业务 法则》扩充。  七、实施侧袋机制时间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托 管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方 法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托 管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应契约划定，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   五、与基金销售相关的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式请详见本招 募说 明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数 额和 价钱”中的关系划定。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。 基金 财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照 国度 相关税收征收的划定代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费 以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东说念主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金经管东说念主账户并由基金经管东说念主按照关系划定申报缴纳。如果基金经管 东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金经管东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后 若基 金经管东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金经管东说念主有权向投 资东说念主 就关系金额进行追偿。               第十八部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关划定编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定序言公告。               第十九部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适合《基金法》《运作办法》《信息走漏办法》《流动 性风 险经管划定》《基金合同》极端他相关划定。关系法律法则对于信息走漏的走漏内容 、披 露方式、走漏时分、登载序言、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会 的基 金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则 和中 国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、圆善性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时天职，将应予走漏的基金信息通 过规 定序言走漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复 制公 开走漏的信息良友。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息 走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具良友概要 有东说念主大会召开的法则及具体法式，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息走漏及基金份额抓 有东说念主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主 应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信 息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金经管东说念主不再更新基 金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具良友概要的信息发生紧要变更的，基金经管 东说念主应 当在三个服务日内，更新基金家具良友概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金家具良友概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具良友概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在划定报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友概要、《基金合同》和基金托 管协 议登载在划定网站上，并将基金家具良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招 募说 明书确当日登载于划定序言上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在划定序言上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每 周在划定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日的次 日， 通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏盛开日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、 赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金经管东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度报 告登 载在划定网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度阐发中的财 务会 计阐发应当经过适合《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期 阐发 登载在划定网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在划定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或 者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他要紧信 息” 项下走漏该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发期内抓有份额变化情况及 本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中走漏基金组合伙产情况极端流动性 风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在 划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动 受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）流露公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场高尚传的音信可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关系 信息 走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开流露。   （九）计帐阐发   基金合同收场的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并 作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在划定网站上，并将计帐阐发 教唆 性公告登载在划定报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招 募说 明书的划定进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支抓证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金经管东说念主将按关系法律法则要求进行走漏。   当关系法律法则对于上述信息走漏的划定发生变化时，基金经管东说念主将按最新划定 进行 信息走漏。   六、信息走漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及高等 经管 东说念主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息走漏 内容 与形状准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定， 对基 金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、 更新的招募说明书、基金家具良友概要、基金计帐阐发等公开走漏的关系基金信息进 行复 核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金 经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证 关系 报送信息的着实、准确、圆善、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在划定序言上走漏信息外，还不错根据需要在其 他公 共序言走漏信息，然而其他寰球序言不得早于划定序言走漏信息，何况在不同序言上 走漏 合并信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金粗浅投资操 作的 前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的 关系 划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则规 定将 信息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                  第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法式   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额 抓有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照看守帐师事务所见地后， 不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适合《证券法 》规 定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见地。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额抓有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款 项。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回划定适用于主袋账户份额。 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回请求最初前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主诡计 各项 投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金经管东说念主应当按 照基 金份额抓有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账 户份 额抓有东说念主支付对应款项。   收场侧袋机制后，基金经管东说念主实时遴聘适合《证券法》划定的管帐师事务所进行 审计 并走漏专项审计见地。   五、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、收场侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 紧要影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分划定的基金净值信息走漏 方式 和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本 基金 暂停走漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当在基金如期阐发中走漏阐发期内特定资产处 置进 展情况，走漏阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不算作特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十一部分 风险揭示   一、本基金的专有风险   本基金投资于上证科创板芯片指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基 金资产 的 80%且不低于基金资产净值的 90%，科创板股票在刊行、上市、往复、退市等方面的法则 与其他板块存在互异，本基金须承受投资于科创板上市公司关系的专有风险，包括 但不限 于：   （1）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快，退市情形更 多，且 不再成就暂停上市、规复上市和再行上市形状。一朝所投资的科创板股票干预退市 进程， 将濒临退出难度较大、成本较高的风险。   （2）商场风险   科创板企业相对聚合于新一代高新本事和政策新兴产业范畴，大多数企业为初 创型公 司，上市门槛略低于 A 股其他板块，企业异日盈利、现款流、估值等均存在不确定性，个股 投资风险加大。此外，科创板企业广泛具有出息不确定、功绩波动大、风险高的特 征，市 场可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。同期，科创板竞价往复较主板成就了 更宽的 涨跌幅限制（上市后的前 5 个往复日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股 票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外，科创板股票 网下发 行时，获配账户存在被或然抽中成就一如期限限售期的可能，由此可能导致基金面 临无法 实时变现极端他关系流动性风险。   （4）监管法则变化的风险   科创板股票关系法律、行政法则、部门规章、表淘气文献和往复所业务法则， 可能根 据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务法则，导致基金投资 运作产 生相应调治变化。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%且不低 于基金资产净值的 90%，功绩阐述将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况 下将扶助较高的股票仓位，在股票商场下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指 数同步 下降的风险。   （1）标的指数陈述与股票商场平均陈述偏离的风险   标的指数并不行代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均陈述率与通盘股票市 场的 平均陈述率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备景象、投 资东说念主心 理和往复轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生 变化， 产生风险。   （3）指数成份股主要聚合于科创板芯片产业的聚合度风险   本基金标的指数成份股主要聚合于科创板芯片产业，须承受因政府政策变化、 行业景 气度变化等影响科创板芯片产业公司的因素所带来的关系风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚合度较高的情况 ，可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数发布时分较短的风险   本基金标的指数发布时分较短，可回溯历史数据的时分也较短，无法代表过往完 整的 功绩阐述，也不预示其异日走势。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各类原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风 险： 获取足额的适合要求的赎回价钱，由此基金经管东说念主可能采用暂停赎回的要领，投资 者将面 临无法赎回沿途或部分基金份额的风险。   （7）基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括：   以下因素可能使基金收益率与功绩比拟基准收益率发生偏离： 度与追踪误差。 使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪误差。 从而产生追踪偏离度和追踪误差。 产生追踪偏离度和追踪误差。 追踪功绩比拟基准时产生收益上的偏离。 技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对 功绩比 较基准的追踪进度。 异可能导致基金收益率与功绩比拟基准收益率产生偏离。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因阑珊卖空、对冲机制极端 他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的 证券买 卖价钱波动、证券往复成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制失实等， 由此产 生追踪偏离度与追踪误差。   （8）追踪误差控制未达约定主见的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值控制在 0.35%以内，年化追踪误差控制在 4%以内， 但因标的指数编制法则调治或其他因素可能导致追踪误差最初上述范围，本基金净 值阐述 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （9）标的指数值诡计出错的风险   尽管指数公司将采用一切必要要领以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证 ，亦不 因指数的任何失实对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现失实，投资东说念主参考指 数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （10）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和难得，指数编制机构有权罢手编 制标的 指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能登第部分证券 给以构 建，其表征性与可投资性可能存在不进修或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调治 ，基金 经管东说念主需调治投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪误差和组合调治的风险与成 本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当商场环境发生变化，但指数 编制机 构未能实时对指数编制决议进行调治时，可能导致标的指数的阐述与总体商场阐述 存在差 异，从而影响投资收益。投资东说念主需关心并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （11）标的指数变更的风险   根据基金合同划定，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东说念主不错依据维 护投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资 组合将 相应进行调治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调治可能产 生往复 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （12）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和难得，异日指数编制机构可能 由于各 种原因罢手对指数的经管和难得，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个 服务日向中国证监会阐发并建议惩办决议，如更换基金标的指数、调节运作方式， 与其他 基金合并、或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同收场。投资东说念主将 濒临更 换基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者收场基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确如时间，基金经管东说念主 应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则 扶助基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关系商场表 现有在 互异，影响投资收益。   （1）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、 国债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来特别风险。投资股指期货 、国债 期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 关系度 裁减带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、交 易敌手 信用风险、操立场险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支抓证券，资产支抓证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带 来不利 影响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的风险，以及与存托 凭证发 行机制关系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位 、享有 权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、诈欺表决权等 方面的 特殊安排可能激发的风险；存托契约自动握住存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市 形成存 托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息走漏监管方面与境内可能存在差 异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据费 用的风 险；（3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场风险；（ 4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往复对 手方违 约、业务法则调治、信息本事不行粗浅运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且抓有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发 起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、 计算、 推选和保证，发起资金也并无谓于对投资东说念主投资失掉的补偿，投资东说念主及发起资金认 购东说念主均 自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额抓有期限自基金合同奏效日起满 3 年 后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否连续抓有，届时发起资金提供方有可 能赎回 认购的本基金份额。   基金合同奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 收场且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续，投资东说念主将濒临基金合同可能 收场的 不确定性风险。   二、商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 往复轨制等各类因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风 险。 利爽气接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而 影响 基金资产的施行收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用景象可能恶化而可能产生的 到期 不行兑付的风险。   上市公司的筹备景象受多种因素的影响，如经管才气、行业竞争、商场出息、技 术更 新、新家具考虑开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹备不 善， 其股票价钱可能下降，或者大致用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基 金可 以通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不行完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金可投资于国内照章刊行、上市的股票（包括创业板、科创板以极端他照章 刊行 上市的股票、存托凭证）、债券、货币商场器具等，一般情况下，上述资产商场流动 性较 好。   但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因 此， 本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金经管东说念主建仓或进行组 合调 整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是 为应 付投资者的赎回，基金被动以不稳健的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能 使基 金净值受到不利影响。   当本基金发生多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全 额赎 回或部分延期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上盛开日发生多数赎回，可暂停 接受 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项；当本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有 东说念主的 赎回请求最初上一盛开日基金总份额 10%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额抓有 东说念主超 出该比例的赎回请求实施延期办理。具体情形、法式见招募说明书“基金份额的申购 、赎 回”之“多数赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法沿途赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在 本基 金暂停或延期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净 值波 动的风险。 影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎回申 请、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及 证监 会认定的其他要领。   暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项等器具的情形、法式见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系划定。若本基金暂 停赎 回请求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎 回款 项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入 基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值的情形” 的关系划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求，减速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回请求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。   给与舞动订价机制的情形、法式见招募说明书“基金资产的估值”之 “估值方法”的 关系划定。若本基金采用舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金 取得 的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风 险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、 赎回 和调节，仅主袋账户份额粗浅盛开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主 将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其 对应 特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低 于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金经管东说念主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋 账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账 户份 额的净值，即便基金经管东说念主在基金如期阐发中走漏阐发期末特定资产可变现净值或净 值区 间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格， 基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、经管风险 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行调治。届时，基金经管东说念主将扩充更新后的政策，可能会因此导致基金资产施行 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金经管东说念主有权根据法律法则及税收政策的变化相应 调治 税收处理，该等调治可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由抓有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会 与税 收征管认定存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景象的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性经管实施指引（试行）》及里面 评级 法式，将基金家具按照风险由低到高限定进行风险级别评定分裂，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价法式和方法的差 异， 对合并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变 化及 基金施交运作情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配教师，并须实时关心销售 机构 对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法粗浅服务，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操立场险。      第二十二部分 基金合同的变更、收场与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定 可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在划定序言公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当收场： 若届时的法律法则或中国证监会划定发生变化，上述收场划定被取消、更正或补充， 则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会划定扩充； 相连的； 之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管 东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律见地书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。           第二十三部分 基金合同的内容摘要   第一节 基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额抓有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）阐述阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》收场的有限使命；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了 《基金合同》及国度相关法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要 要领 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调节请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推进权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转 融通 证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施 其他 法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服 务的 外部机构；   （16）在适合相关法律、法则的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回 、转 换、非往复过户、转托管和收益分派等的业务法则；   （17）在不违背法律法则和监管划定且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、往复计帐等款项，基金经管东说念主有权代表基金份额抓有 东说念主以 基金资产算作质押进行融资；   （18）托付第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳健合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适合 《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定诡计并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他相关划定，履行信息走漏及报 告义 务；   （12）保守基金贸易深沉，不泄露基金投资忖度打算、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》极端他相关划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分 配基 金收益；   （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他相关划定召集基金份额抓有东说念主大会 或配 合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系良友 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在划定时分发出，何况保证 投资 者大致按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开良友，并 在支 付合理成本的条件下得到相关良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现 和分 配；   （19）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并通 知基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时， 应当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托 管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金 托管 东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事 务的 行动承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效 ，基 金经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全扶助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中 国证 监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则抓有并安全扶助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备敷裕的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独 立； 对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）扶助由基金经管东说念主代表基金坚韧的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易深沉，除《基金法》、《基金合同》极端他相关划定另有划定外， 在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见地，说明基 金管 理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金经管东说念主有 未执 行《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳健的要领；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系良友 20 年以上；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他相关划定，召集基金份额抓有东说念主大 会或 配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银 行监 管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担赔偿使命，其赔偿使命 不因 其退任而解任；   （20）按划定监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金 经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管 理东说念主 追偿；   （21）扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有 权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）收场《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法式；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓 有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金 份额 抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额 抓有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》划定的范围内，调治本基金的申购费率或调治收费方 式、调治基金份额类别成就；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律法则划定的范围内调治相关基金认购、 申购、赎回、调节、基金往复、非往复过户、转托管、转让、质押等业务的法则；   （7）调治基金收益的分派原则和支付方式；   （8）在法律法则或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得 阻止、烦躁。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关极端筹商方式和筹商东说念主 、书 面表决见地寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表 决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基 金托 管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面 表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效劳。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构 允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金 经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适合以下条件时， 不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的相关说明文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付说明及相关说明文献适正当律法则、《基金合同》和会议文告的划定；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有 东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。 再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布关系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果 基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收 取基 金份额抓有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决 见地 的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直 出具 书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金 份额 抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面 见地 或授权他东说念主代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具 书面 见地的代理东说念主，同期提交的相关说明文献、受托出具书面见地的代理东说念主出示的托付东说念主 的代 理投票授权托付说明及相关说明文献适正当律法则、《基金合同》和会议文告的划定 ，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、蕴蓄、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式 由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定 收场《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的 其他 事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在 基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主抓东说念主按照下列第七条文定法式确定和公布监票 东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基 金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元 称号）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元名 称） 和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以非常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调节基金运 作方 式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、收场《基金合同》、本基金与其他基金合并以 非常 决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传奇明，不然提交适合 会议 文告中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文告 划定 的书面表决见地视为有用表决，表决见地迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表 与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大 会虽 然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基 金份 额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三 名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行 盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定序言上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充奏效的基金份额抓有东说念主大会 的决 议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管 东说念主均 有握住力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧 袋份 额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额抓有 东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额 或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以 上（含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件 等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被 取消 或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行 修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   第三节 基金合同清除和收场的事由、法式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约 定可 不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告。 后两日内在划定序言公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当收场： 若届时的法律法则或中国证监会划定发生变化，上述收场划定被取消、更正或补充， 则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会划定扩充； 相连的； 之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管 东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律见地书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、调理阶梯惩办，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权 将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有握住力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚笃、勤奋、尽责地履行基 金合同划定的义务，难得基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场 所和营业场所查阅。            第二十四部分 基金托管契约的内容摘要   第一节 托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主（也可称资产经管东说念主）   称号：易方达基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   设立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   组织花样：有限使命公司   注册老本：13，244.2 万元东说念主民币   存续期限：抓续筹备   筹商电话：4008818088   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织花样：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：抓续筹备   第二节 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定以及《基金合同》的约定，对基金投 资范 围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资 证券 采纳法式的，基金经管东说念主应事前或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管 东说念主对 基金施行投资是否适合基金合同对于证券采纳法式的约定进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板极端他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支抓机构债券、可调节债券、可交换债 券、 非金融企业债务融资器具等）、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、货 币市 场器具、金融繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法则或中 国证 监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健法式 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的划定参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低 于非 现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；   （2）保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的沿途资产支抓证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得最初该资产支抓 证券范围的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 最初其各类资产支抓证券所有范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，如果其信用品级下降、不再适合投资法式，应在评级阐发发布之 日起 3 个月内给以沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货往复的，应当适合下列要求：在职何往复日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入 返售 金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值 不得 最初基金抓有的股票总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何往复日内往复 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一往复日基金资产净值的 20% ；每 个往复日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基 金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货往复的，应当适合下列要求：在职何往复日日终，本 基金 抓有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日 终， 抓有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往复 日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一往复日基金资产净 值的 货合约价值，所有（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权往复的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得最初基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往复所法则认同 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管 划定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得最初基金抓有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得 最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得最初基金资产净值的 15 %； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基 金不 适合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开 展逆 回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上 市交 易的股票合并诡计；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货 商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调治、流动性限制或成份股 商场 价钱变化等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述划定投资比例的，基 金管 理东说念主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第 （13）项划定的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有划定的， 届时 按最新划定扩充。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱极端他不方正的证券往复举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定按捺的其他举止。 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要 关联往复的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原 则， 驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。相 关交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以走漏。紧要关联往复应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每 半年 对关联往复事项进行审查。 求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、按捺行动划定或 从事 关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金经管东说念主可依据法律法则或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金经管 东说念主选 择进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金经管东说念主应根据法律法则的划定及 《基金合同》的约定，确定适合条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管 东说念主， 基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否适合相关划定进行监督。对于 不符 合划定的银行进款，基金托管东说念主不错拒却扩充，并文告基金经管东说念主。   本基金投资银行进款应适合如下划定： 有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金 托管 东说念主履历的合并贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得最初 20 %； 投资于不具有基金托管东说念主履历的合并贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比 例所有不得最初 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金经管东说念主可相应 调治 投资组合限制的划定。 岗亭职责、风险控制要领和监察稽核轨制，切实驻守相关风险。基金托管东说念主负责对本 基金 银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户良友、投资指示、进款 证实 书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付才气等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行欠妥形成基金财产 损失 的，由基金经管东说念主承担使命。   （2）基金经管东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金经管东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能及 时兑 付的风险、基金投资银行进款不行欢叫基金粗浅结算业务的风险、因沿途提前支取或 部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险控制轨制的设立。如因基金经管东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项划定。   （三）基金投资银行进款契约的坚韧、账户开设与经管、投资指示与资金划付、 账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东说念主应与适合履历的进款银行总行或其授权分行坚韧《基金进款业务总体 协作契约》（以下简称《总体协作契约》），确定《进款契约书》的形状范本。《总 体合 作契约》和《进款契约书》的形状范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法则对《总体协作契约》和《进款契约书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金经管东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失 后， 进款余额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出 进款 余额询证函，进款分支机构极端上司行应予配合。   （5）基金经管东说念主应在《进款契约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定 账户 的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金经管东说念主应在《进款契约书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金经管东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印 鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具寂静书面证据书。变 更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更 ，应 实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金经管东说念主应在《进款契约书》中划定，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行坚韧的《总 体协作契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的 分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主扶助和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主 应在 《进款契约书》中划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款 凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款的有用凭证，且对应每 笔存 款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真 一份 进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上 门交 付至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支机构代为扶助进款凭证的，由进款银行 分支 机构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行建议补办请求，基金管 理东说念主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主， 原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东说念主应在《进款契约书》中划定，对于存期最初 3 个月的如期进款，基金托管 东说念主于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东说念主行查询问复的相关时限要求 实时 回复。基金经管东说念主有使命督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复造 成的 资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章 寄送 至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构 指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话权术。进款到期 前基 金经管东说念主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金经管 东说念主与 进款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果见告基金托管 东说念主， 基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《进款契约书》中划定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银 行应 立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系说明文献 后， 与进款银行指定管帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基 金资 金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付， 进款 银行需按原契约约定利率和施行延期天数支付延期利息。   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原 因， 基金经管东说念主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行坚韧的《进款契约书》扩充。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违背相关法律法则的划定及《基 金合 同》的约定的行动，应实时以书面花样文告基金经管东说念主在 10 个服务日内纠正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证 监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行动，应立即阐发中国证监会，同期通 知基 金经管东说念主在 10 个服务日内纠正或拒却结算，若因基金经管东说念主拒不扩充形成基金财产损失 的，关系损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金经管 东说念主参 与银行间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供符 正当 律法则及行业法式的、经介意采纳的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单并 约定 各往复敌手所适用的往复结算方式。基金经管东说念主有使命确保实时将更新后的往复敌手 名单 发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主承担。如基金经管东说念主在基金 投资 运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场往复敌手名单的，视为基金经管东说念主认同 全市 场往复敌手。基金经管东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券商场采纳往复对 手。 基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复 。在 基金存续时间基金经管东说念主不错调治往复敌手名单，但应将调治结果至少提前一个服务 日书 面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复 ，仍 应按照契约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金经管东说念主根据商场需要临时调治 银行 间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与往复敌手发生 往复 前 3 个往复日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金经管东说念主负责对往复敌手的资信控制，按银行间债券商场的往复法则进行往复 ，并 负责处理因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金管 理东说念主 确定的时天职仍未承担失约使命极端他关系法律使命的，基金经管东说念主不错对相应损失 先行 给以承担，然后再向关系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对 合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的往复敌手 进行 往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损失 和责 任。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流通 受限 证券相关问题的文告》等相关监管划定。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由 于发 布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券 等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结 算有 限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责 登记 和存管的，并可在证券往复所或天下银行间债券商场往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险控制轨制。基金投资非 公开 刊行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述 良友 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金经管东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述良友书面发至基金 托管 东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个工 作日 内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述良友。   基金经管东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采用 积极 有用的要领，在合理的时天职有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或 商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确 保基 金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险， 基金 托管东说念主不承担任何使命。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、 刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分 等。 基金经管东说念主应保证上述信息的着实、圆善，并应至少于拟扩充投资指示前两个服务日 将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时分进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核 认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 受限证券的行动。如发现基金经管东说念主违背了《基金合同》、《托管契约》以极端他相 关法 律法则的相关划定，应实时文告基金经管东说念主，并陈诉中国证监会，同期采用合理要领 保护 基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的非法、违法以及违背《基金合同 》、 《托管契约》的投资指示不予扩充，独立即文告基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予纠 正或 已代表基金签署合同不得不扩充时，基金托管东说念主应向中国证监会阐发。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行考虑，阐述评估中期单据投资业 务的 风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适正当律法则及监 管机 构的关系划定。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当遵照审慎筹备的原则，配 备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务进程，有用 驻守 和控制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产 净值 诡计、基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息走漏 、基 金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法 律法 规、《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式文告 基金 经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管 东说念主收 到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金经管东说念主应以书面 花样 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期 限。 在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正 。基 金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国 证监 会。   （十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和 本托 管契约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金经管东说念主 应在 划定时天职回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法律 法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金 经管 东说念主应积极配合提供关系数据良友和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往复法式依然奏效的指示违背法律、 行政 法则和其他相关划定，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主实时纠正 ，由 此形成的损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，给以免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行动，应实时阐发中国证监会， 同期 文告基金经管东说念主限期纠正。   第三节 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金 托管 东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管 理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、关系 信息 走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、 未扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法 》、 基金合同、托管契约极端他相关划定时，应实时以书面花样文告基金托管东说念主限期纠正 。基 金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面花样给基金经管东说念主发出回 函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 经管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因形成基金 财产 损失的，基金托管东说念主欢跃担相应的使命。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法则、基金合同和本托 管协 议对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主 应在 划定时天职回应并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极 配合 提供关系良友以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和着实性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时阐发中国证监会，同 时通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   第四节 基金财产的扶助   （一）基金财产扶助的原则 未经基金经管东说念主的方正指示，不得自交运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基 金托 管东说念主施行有用控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主扶助时间的损坏、灭失，基金 托管 东说念主不承担由此产生的使命。 供的书面良友中获取到账日历信息的，应由基金经管东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日 期并 文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告 基金 经管东说念主采用要领进行催收，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证 金账 户内的资金、期货合约等）极端收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事 东说念主外 第三方的诈骗、果决、罪恶或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 抓有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等相关划定后，属于基金财产的沿途资金 应划 入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在划定时天职，基金经管东说念主应遴聘适合 《证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验 资的 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 户”），扶助基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “易方达上证科创板芯片指数发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本 基金业务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何 账户进行本基金业务除外的举止。 用由基金经管东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐工 作， 基金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结 算有 限使命公司的划定扩充。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按相关划定开立、使用并经管；若无相 关规 定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定扩充。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公 司和 银行间商场计帐所股份有限公司的相关划定，以基金的口头在银行间商场登记结算机 构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 管东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东说念主 应以 书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和商场监控中心的登录用 户名 及密码见告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行， 重置 后务必实时文告基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需良友。基金管 理东说念主 保证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在关系良友变更后实时将变更的资 料提 供给基金托管东说念主。 经管东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按相关 划定 使用并经管。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的扶助   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中 国证 券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代扶助库，什物扶助凭证由基金托管东说念主抓 有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金 托管 东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构施行有用控制的有价凭证不承担扶助使命。   （八）与基金财产相关的紧要合同的扶助   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金经管 东说念主、 基金托管东说念主扶助。除本契约另有划定外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关 的重 大合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金经管东说念主应在 紧要 合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金 托管 东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果， 由基 金经管东说念主负责。紧要合同的扶助期限为基金合同收场后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合 同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同 传真 件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时分及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额 净值 的诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主每个估值日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按规 定公告。   基金经管东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发 送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按划定对外公布。 本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如 经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金资 产净 值的诡计结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失实。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门划定的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和 管帐 处理原则，分别独飞速成就、记录和扶助本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符 时， 应实时文告基金经管东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月终局后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度终局之日起 15 个服务日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年终局之日 起 2 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年终局之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管 东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度相关划定为准。基金年度阐发的 财务 管帐阐发应当经过适合《证券法》划定的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月 的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的 基础 数据和编制结果。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额抓有东说念主名册的登记与扶助   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份 额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和扶助，基金经管东说念主 和基 金托管东说念主应分别扶助基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善扶助，则按相 关法律法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金经管东说念主应将相关良友送交 基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和圆善性。基金经管 东说念主和 基金托管东说念主不得将所扶助的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应 遵照守密义务。   第七节 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好协商 未能 惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用 的仲 裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有握住力 。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚笃 、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约划定的义务，难得基金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   第八节 托管契约的修改与收场   （一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容 不得 与基金合同的划定有任何冲破。   （二）基金托管契约收场的情形 个月内无其他稳健的托管机构相连其原有权利义务； 个月内无其他稳健的基金经管公司相连其原有权利义务；  （三）基金财产的计帐  基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              第二十五部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 经管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务面貌：   一、基金份额抓有东说念主投资往复证据服务   登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的系数基金份额抓有东说念主的基金往复记录 。本 公司根据在直销网点进行往复的投资东说念主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金 份额 抓有东说念主投资往复证据服务请参照各销售机构施行业务进程及划定。   二、基金份额抓有东说念主往复记录查询服务   本基金份额抓有东说念主可通过基金经管东说念主的客户服务中心查询历史往复记录。   三、基金份额抓有东说念主的对账单服务 基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额抓有东说念主也不错向本公司定制电子 邮件 花样的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线照看。   四、资讯服务   投资者如果念念了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计我方不行准确长入本基金《招募说明 书》 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十六部分 其他应走漏事项                 公告事项                  走漏日历 易方达上证科创板芯片指数发起式证券投资基金基金合同奏效公告         2024-02-01 易方达上证科创板芯片指数发起式证券投资基金盛开日常申购、赎回、       2024-02-19 调节和如期定额投资业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度阐发教唆性公告   2024-04-20 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息良友       2024-04-23 的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度阐发教唆性公告   2024-07-18 易方达基金经管有限公司高等经管东说念主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年中期阐发教唆性公告       2024-08-30 易方达基金经管有限公司高等经管东说念主员变更公告                 2024-10-21 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度阐发教唆性公告   2024-10-25 易方达基金经管有限公司对于易方达私募基金经管有限公司推进变更的       2024-11-02 公告 注：以上公告事项走漏在划定序言及基金经管东说念主网站上。        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主极端他基金销售机构处，投资者可 在营 业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十八部分 备查文献 存放地点：基金经管东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金经管有限公司

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